Conformidade NR-01: como medir e comprovar com checklist, auditoria e ISO 45001

Como comprovar conformidade com a NR-01

Conformidade com a NR-01 é a capacidade de demonstrar, com evidências, que a empresa cumpre a norma — do Gerenciamento de Riscos Ocupacionais (GRO) e do PGR (item 1.5) à prestação de informação digital (item 1.6). Estar conforme não basta: é preciso comprovar. O sistema troca o controle em planilhas por um fluxo orientado a evidências, prazos, notificações e auditabilidade: cada requisito passa a ter status, responsável, documento comprobatório e trilha de auditoria. Assim, responder a uma fiscalização deixa de ser uma corrida por papéis e passa a ser a exportação de um relatório com o que já está registrado.

Checklist de conformidade com score e evidências

O checklist de conformidade NR-01 (módulo M01) faz a auditoria periódica da norma item a item. São 44 itens de verificação cobrindo os requisitos dos itens 1.4 a 1.8, com uso recomendado trimestralmente ou antes de fiscalizações, cada um com evidência anexada e campo de observação.

• Status por item: Conforme, Não Conforme, Não Aplicável ou Em Implantação.
• Score de conformidade geral e por seção, com histórico e evolução entre avaliações.
• Comparativo entre avaliações, com destaque para regressões (itens que voltaram a ser Não Conforme).
• Geração automática de não conformidades para o plano de ação (M03): ao marcar um item como Não Conforme, responsável e prazo tornam-se obrigatórios.
• Relatório de auditoria exportável, com trilha de assinatura e validação, pronto para apresentar à fiscalização.

Gap analysis: diagnóstico de aderência

O gap analysis é um diagnóstico rápido de aderência: um questionário Sim / Não / Parcial percorre os requisitos da norma habilitada na biblioteca e devolve o percentual de conformidade em tempo real, com prévia antes mesmo de gravar. A regra do cálculo é a mesma do painel de conformidade.

• O percentual é sempre derivado, nunca um campo digitável: conformidade é igual aos requisitos atendidos plenamente dividido pelo total de requisitos.
• Respostas Parcial, Não e requisitos não avaliados não pontuam — só o atendimento pleno (Sim) conta.
• Ao aplicar o gap, o sistema pode gerar rascunho de CAPA (ação corretiva em M03) para cada resposta Não e Parcial.
• Também pode gerar itens de cronograma (M09) com prazo por prioridade: 14 dias para Não e 30 dias para Parcial.

Matriz de requisitos legais de SST (M18)

A matriz de requisitos legais de SST (módulo M18) é o SSOT legal do sistema: um catálogo único de requisitos aplicáveis — NRs, leis, convenções coletivas e ISOs — que evita duplicar o texto normativo pelos módulos.

• Cada requisito registra norma, item, responsável, status de atendimento e data da próxima revisão.
• Status de atendimento: atendido, parcialmente atendido, não atendido, em adequação ou não aplicável.
• Vínculos diretos por ID ao cronograma (M09), aos indicadores (M10) e ao documento comprobatório (M11).
• Alimenta o checklist (M01), os prazos (M09), a correlação ISO (M24) e os critérios de auditoria (M28); as alterações são versionadas e o checklist reflete a versão vigente.

Correlação com a ISO 45001 (M24)

O módulo ISO 45001 (M24) mantém a matriz de correlação ISO 45001:2018 × NR-01 × módulos do sistema, pensada para gestão integrada e preparação de auditorias e certificação.

• Checklist de requisitos da ISO com evidências vinculadas aos módulos, por referência ao repositório de documentos (M11), sem duplicar arquivos.
• Cronograma de implantação e preparação para auditorias e certificação (M09).
• Alimenta as auditorias internas (M28) e os painéis executivos e relatórios (M10).

Auditoria interna de SST e CAPA (M28)

A auditoria interna de SST (módulo M28) planeja e executa auditorias com checklists por norma ou tema, registra achados e transforma cada não conformidade em CAPA (ação corretiva e preventiva) integrada ao plano de ação (M03).

• Planejamento anual de auditorias e checklists por norma ou tema.
• Não conformidades com criticidade e justificativa, referenciando o requisito de origem (M18/M24).
• Ações corretivas geradas no plano de ação (M03), com origem na auditoria (origem M28).
• Relatórios de auditoria com assinatura e acompanhamento das CAPAs.
• O fechamento exige evidência; o histórico não é apagado — apenas cancelado ou retificado com trilha.

Ata de análise crítica pela direção (M19)

A análise crítica pela direção (módulo M19) registra as reuniões periódicas em que a alta direção revisa o sistema de gestão de SST. Cada ata cobre um período e é pré-preenchida com os dados já existentes no sistema, transformando a reunião em decisão rastreável em vez de relatório manual.

• Consolida indicadores (M10), status de conformidade do checklist (M01) e andamento das ações (M03) do período.
• Formaliza decisões e novas ações, que seguem para o plano de ação (M03) mantendo vínculo com a ata.
• A ata assinada é arquivada como evidência no repositório de documentos (M11), com registro de ciência dos participantes.

Do gap ao plano de ação

O valor da conformidade está em fechar o ciclo: nenhum gap fica solto. Toda não conformidade — do checklist (M01), do gap analysis, das inspeções de segurança (M20) ou da auditoria interna (M28) — vira ação no plano de ação do PGR (M03).

1. A ação recebe prioridade, responsável e prazo, que geram um vencimento no cronograma (M09).
2. A conclusão da ação exige evidência anexada (M11).
3. O status alimenta os indicadores e o percentual de conformidade (M10).
4. Regressões e pendências reaparecem no próximo checklist e na próxima análise crítica pela direção.