Checklist de Conformidade NR-01 com Score e Evidências

O que é o checklist de conformidade NR-01

O checklist de conformidade NR-01 é o módulo M01 do SIGSSST, dedicado à auditoria periódica de conformidade com a NR-01, com evidências, score e geração de ações corretivas. Ele transforma a verificação da norma em um checklist digital, com os itens e subitens da NR-01 e seus anexos, e concentra num só lugar o status, a evidência e o responsável de cada requisito.

A planilha-base que originou o módulo cobre todos os requisitos da NR-01 dos itens 1.4 a 1.8, em 44 itens de verificação. A recomendação de uso é trimestral ou antes de fiscalizações, quando a empresa precisa comprovar aderência à norma de forma rápida e organizada, com o coordenador de SST à frente da avaliação de conformidade NR-01.

Status por item: Conforme, Não Conforme, Não Aplicável e Em Implantação

Cada item do checklist recebe um único status, que define o cálculo do score e os efeitos na cadeia de ações:

• Conforme — o requisito é atendido e há evidência disponível.
• Não Conforme — o requisito não é atendido; exige responsável e prazo.
• Não Aplicável — o requisito não incide sobre a atividade ou o porte da empresa.
• Em Implantação — o requisito está em processo de adequação.

A regra de negócio é explícita: quando o status é Não Conforme, os campos Responsável e Prazo passam a ser obrigatórios, e a evidência pode ser exigida conforme a criticidade do item.

Evidência, observação e dados mínimos do item

Todo item aceita anexo de evidência (documento ou foto) e um campo de observação. As evidências não ficam soltas: são referenciadas no repositório central de documentos digitais (M11), que versiona e valida cada arquivo, evita duplicidade e preserva a trilha de assinatura e validação.

Os dados mínimos de cada linha do checklist são:

• Item NR-01 e Requisito, com a Descrição do Requisito
• Status
• Evidência Disponível
• Responsável e Prazo
• Observações

Sempre que possível, o item é vinculado ao catálogo legal — a matriz de requisitos legais (M18) — pelo identificador do item da NR-01, para que o texto da norma não seja duplicado e reflita a versão vigente do requisito.

Score de conformidade geral e por seção, com histórico

Ao consolidar os status dos itens, o módulo calcula um score de conformidade geral e um score por seção da norma, com histórico e evolução ao longo do tempo. Assim é possível acompanhar, avaliação após avaliação, se a empresa está melhorando ou piorando a aderência à NR-01 e em quais seções estão as maiores lacunas.

O score alimenta os indicadores de SST (M10) e dispara alertas quando fica abaixo de um limiar definido ou quando há avaliações pendentes, funcionando como um termômetro contínuo de conformidade. Como o score é derivado dos status registrados na avaliação — e não um número editado à parte —, ele reflete sempre a fonte e pode ser recomposto a partir da própria avaliação.

Comparativo entre avaliações e destaque de regressões

As avaliações de checklist são versionáveis e mantêm histórico, o que permite comparar uma rodada com a anterior. O comparativo entre avaliações destaca as regressões — itens que estavam Conformes e voltaram a Não Conforme — para que a gestão aja sobre os retrocessos antes da fiscalização, e não depois.

A comparação também evidencia a evolução do score por seção da norma e as pendências que se arrastam de uma avaliação para outra. Como cada versão preserva os status, as evidências e as observações do momento, a trilha mostra não só o resultado atual, mas o caminho até ele — insumo direto para a auditoria interna e para a análise crítica pela direção.

Da não conformidade ao plano de ação

O checklist não termina no diagnóstico. Cada item marcado como Não Conforme cria ou sugere automaticamente uma ação corretiva no plano de ação (M03), com origem M01 e referência ao item da NR-01. Assim, o achado de auditoria já nasce com destino, responsável e prazo.

O efeito não espera o fim da avaliação: assim que o status de um item muda para Não Conforme, o sistema já cria ou sugere a ação correspondente — e, se o item for crítico, notifica imediatamente e agenda o prazo de correção. A mesma não conformidade não gera ações duplicadas: a chave é a combinação de avaliação e item da NR-01.

Quando a avaliação é finalizada e publicada, o módulo dispara os efeitos em cadeia:

1. Atualiza o score de conformidade e as séries históricas nos indicadores de SST (M10).
2. Cria ou sugere uma ação no plano de ação (M03) para cada item Não Conforme.
3. Agenda os prazos de correção no cronograma de vencimentos (M09).
4. Grava o relatório/ata de auditoria e as evidências anexas nos documentos digitais (M11).

Relatório de auditoria exportável

Concluída a avaliação, o sistema gera um relatório de auditoria exportável, com trilha de assinatura e validação. Esse relatório serve tanto para apresentar à fiscalização quanto como insumo da ata de análise crítica de SST (M19), que consolida indicadores (M10), conformidade (M01) e plano de ação (M03) na visão da direção.

Como a conformidade fica registrada com evidências vinculadas por referência, o mesmo dado sustenta a auditoria interna, a correlação com a ISO 45001 (M24) e a comprovação perante o eSocial e órgãos fiscalizadores, sem retrabalho e sem duplicar o texto da norma.